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金融相談

​暗号資産交換業の内部監査

豊富な実績を持つ専門家がサポートします。

背景

暗号資産交換業が直面する課題

暗号資産交換業は、サイバーセキュリティ、システムリスク、分別管理、AML/CFTなど、顧客保護の観点からには高い水準の内部管理態勢の構築と実効性のある運用が求められます。一方、これらの管理態勢の適切性や妥当性を検証できる内部監査人を自社で採用・維持することは容易でなく、多くの暗号資産交換業で内部監査態勢の維持・強化が課題となっています。Front-IA(フロンティア)は、暗号資産交換業に豊富な実績を有する内部監査人/当局出身者による業務提供を通じて、これらの課題に対するソリューションを提供します。

着眼点

サイバーセキュリティ/システムリスク

事務ガイドラインやFISC安全対策基準等を踏まえ、サイバー攻撃やシステムダウン、システム障害・再発防止、データ喪失・バックアップ、コンティンジェンシープラン、IT-BCPなど、システムリスク管理態勢の有効性を評価

AML/CFT

金融庁のマネロンガイドラインやQ&Aを踏まえ、自社のリスク評価、顧客管理、KYC、モニタリング・フィルタリンク、有効性検証・テスティングなど、AML/CFT管理態勢の有効性を評価

分別管理

事務ガイドラインや協会規則等を踏まえ、分別管理にかかる体制、業務プロセス、計測プロセス、報告、例外時の対応方法、関連するシステムの管理方法、秘密鍵管理のセキュリティ体制など、分別管理態勢の有効性を評価

サービス

暗号資産交換業に特化した内部監査ソリューション

  • 内部監査/システム監査のアドバイザリー

  • 内部監査/システム監査のアウトソーシング

  • 内部監査/システム監査のコソーシング

  • 当局対応支援

  • ​デジタル化

  • その他(1,2線の管理態勢の強化等)

Front-IAの特徴

経験豊富な専門家

金融内部監査やセキュリティ監査で豊富な経験を持つ専門家が多数在籍しており、クライアントのニーズに応じた最適なソリューションを提供します。

当局出身者の在籍

金融当局出身の専門家が在籍しており、規制当局の視点を取り入れた内部監査の実施が可能です

デジタル/クラウドに強い

デジタル技術とクラウド環境に精通した監査人が、最新のテクノロジーを駆使して内部監査を実施します。これにより、効率的かつ効果的な監査プロセスを実現し、リスクの早期発見と対応を可能にします。

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Front-IA(株式会社フロンティア)|代表取締役

FS/ PS Internal Audit Service Lead

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